证券公司、证券出资咨询组织向客户供给出资参谋服务应当公示公司的称号、地址、联系办法、投诉电话、咨询事务资历和参谋的名字与挂号编码便利者查询、监督公示办法包含()

发布日期:2024-03-31 09:44:29     文章作者: YKK拉链系列

  证券公司、证券出资咨询组织向客户供给证券出资参谋服务,应当公示公司的称号、地址、联系办法、投诉电话、证券出资咨询事务资历和证券出资参谋的名字与挂号编码,便利出资者查询、监督,公示办法包含()

  下列选项中,归于试点组织应当对基金出资参谋事务实施留痕办理的环节有()

  投顾服务协议应当约好,自签署协议之日起7个工作日内,客户能书面通知办法提出免除协议。()

  商场危险计量办法有但不限于缺口剖析、久期剖析、外汇敞口剖析、敏感性剖析、危险价值等。

  在理财事务中,客户信息可大致分为定量信息和定性信息,客户财政方面的信息根本归于定性信息。

  证券公司、证券出资咨询组织及其人员从事证券出资参谋事务,违反法令、行政法规和相关规定的,中国证监会及其派出组织能选用监管办法,下列归于相关监管办法的有()。

  依据《证券出资参谋事务暂行规定》,下列客户服务内容归于证券公司、证券出资咨询组织的证券出资参谋事务领域的是 ()

  证券出资咨询组织从事证券出资参谋事务,应当树立客户投诉处理组织,在公司的官方网站及经营场所明显方位公示 ()。

  【多选题】证券公司、证券出资咨询组织及其人员供给证券出资参谋服务时,应当遵从诚笃信用准则,下列行为中违反上述准则的有()。

  在证券组合办理过程中,制定证券出资方针阶段的根本内容有确认(  )。